ИнвестКапиталБанк

Паевые фонды

Доверительное управление

Общество с ограниченной ответственностью

Управляющая компания "Финансовые системы"

Адрес: г. Уфа, ул. Цюрупы, д.151/1, офис 5, тел. 8 (347) 246-39-90       

Новости и события

Информируем о регистрации Изменений и дополнений в Правила доверительного управления ОПИФА "Весна", зарегистрированных ФСФР 04 августа 2005 г. в реестре за № 0245-74081540-1

18 августа 2005

Изменения и дополнения
в Правила доверительного управления
ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
АКЦИЙ «ВЕСНА»
 
под управлением управляющей компании
ООО  Управляющая компания «Вектор»
Регистрационный номер №0245-74081540 от 11 августа 2004г.
 
№ п.п

Старая редакция

Новая редакция

1.
1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонда акций "Весна" (далее именуется - Фонд).
 
1.             Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонда акций "Весна" (далее именуется - Фонд).
Краткое наименование фонда: ОПИФА «Весна»
 
2.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Вектор» (далее именуется – Управляющая компания).

 

3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Инвестиционный Капитал» (далее именуется – Управляющая компания).

 

3.
4. Место нахождения Управляющей компании: 117420, г. Москва, ул. Профсоюзная, д.57.
4.1. Полное наименование филиала Управляющей компании: Уфимский филиал Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Вектор» (далее именуется – Филиал Управляющей компании).
4.2. Место нахождения Филиала Управляющей компании: 450001, г. Уфа, пр. Октября, д.4.

 

4. Место нахождения Управляющей компании: 117420, г. Москва, ул. Профсоюзная, д.57.
4.1. Полное наименование филиала Управляющей компании: Уфимский филиал Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Инвестиционный Капитал» (далее именуется – Филиал Управляющей компании).
4.2. Место нахождения Филиала Управляющей компании: 450001, г. Уфа, пр. Октября, д.4.

 

5.
24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
· государственные ценные бумаги Российской Федерации;
· государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
· ценные бумаги российских муниципальных образований;
· акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
· облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
· инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
· инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенных в котировальные списки организаторов торговли;
· ценные бумаги иностранных государств;
· ценные бумаги международных финансовых организаций;
· акции иностранных акционерных обществ;
· облигации иностранных коммерческих организаций.
Активы Фонда могут быть инвестированы в обыкновенные и привилегированные акции и облигации эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям экономики: сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство; рыболовство, рыбоводство; добыча полезных ископаемых; обрабатывающие производства; производство пищевых продуктов, включая напитки, и табака; текстильное и швейное производство; производство кожи, изделий из кожи и производство обуви; обработка древесины и производство изделий из дерева; целлюлозно-бумажное производство; издательская и полиграфическая деятельность; производство кокса, нефтепродуктов и ядерных материалов; химическое производство; производство резиновых и пластмассовых изделий; производство прочих неметаллических минеральных продуктов; металлургическое производство и производство готовых металлических изделий; производство машин и оборудования; производство электрооборудования, электронного и оптического оборудования; производство транспортных средств и оборудования; производство и распределение электроэнергии, газа и воды; оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования; гостиницы и рестораны; транспорт и связь; финансовая деятельность; аренда и предоставление услуг; здравоохранение и предоставление социальных услуг; образование; предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, эмитентами которых могут быть:
· федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
· органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
· органы местного самоуправления;
· иностранные государства;
· международные финансовые организации;
· российские и иностранные юридические лица.
В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов. Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки организатора торговли на рынке ценных бумаг.
В течение срока формирования Фонда его активы могут составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.

 

24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
· государственные ценные бумаги Российской Федерации;
· государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
· муниципальные ценные бумаги;
· акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
· облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
· инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
· инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенных в котировальные списки фондовых бирж;
· ценные бумаги иностранных государств;
· ценные бумаги международных финансовых организаций;
· акции иностранных акционерных обществ;
· облигации иностра нных коммерческих организаций.
Активы Фонда могут быть инвестированы в обыкновенные и привилегированные акции и облигации эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям экономики: сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство; рыболовство, рыбоводство; добыча полезных ископаемых; обрабатывающие производства; производство пищевых продуктов, включая напитки, и табака; текстильное и швейное производство; производство кожи, изделий из кожи и производство обуви; обработка древесины и производство изделий из дерева; целлюлозно-бумажное производство; издательская и полиграфическая деятельность; производство кокса, нефтепродуктов и ядерных материалов; химическое производство; производство резиновых и пластмассовых изделий; производство прочих неметаллических минеральных продуктов; металлургическое производство и производство готовых металлических изделий; производство машин и оборудования; производство электрооборудования, электронного и оптического оборудования; производство транспортных средств и оборудования; производство и распределение электроэнергии, газа и воды; оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования; гостиницы и рестораны; транспорт и связь; финансовая деятельность; аренда и предоставление услуг; здравоохранение и предоставление социальных услуг; образование; предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, эмитентами которых могут быть:
· федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
· органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
· органы местного самоуправления;
· иностранные государства;
· международные финансовые организации;
· российские и иностранные юридические лица.
В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, а также  на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии  и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение  на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона. Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
В течение срока формирования Фонда его активы могут составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.

 

6.
25. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
·        денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, ценных бумаг российских муниципальных образований, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
·        не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
·        количество обыкновенных акций акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
·        количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
В состав активов Фонда не могут входить:
·        акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же Управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд;
·        ценные бумаги, эмитентами которых являются Управляющая компания, Специализированный депозитарий  или Аудитор Фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли;
·        акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
·        ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

 

25. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
·        денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
·      ;   оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
·        не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
·        оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
·        количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
В состав активов Фонда не могут входить:
·        акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же Управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд;
·        государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
·        ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
Приобретение в состав активов фонда иностранной валюты, ценных бумаг в иностранной валюте осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

 

7.

Добавить пункт 31. Пункты 31 - 89 считать соответственно 32 - 90

31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется – Агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной Агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с Агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной Агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев фонда на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок Агентом.

 

8.
41. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.
Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление  Фондом и включения их в Фонд. Внесение денежных средств осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет Фонда, открытый Управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда (далее именуется – счет Фонда).
Внесенные денежные средства включаются в Фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев Фонда на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.

 

42. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.
Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление  Фондом и включения их в Фонд. Внесение денежных средств осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет Фонда, открытый Управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда (далее именуется – счет Фонда) или путем внесения наличных денежных средств в кассу Управляющей компании.
Внесенные денежные средства включаются в Фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев Фонда на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.

 

9.
42. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
·        Управляющей компании по адресу: 117997, г. Москва, ул. Профсоюзная, д.23;
·        Филиалу Управляющей компании по адресу: 450000, г. Уфа, ул. Ленина, д.13
Заявки на приобретение  инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес Управляющей компании: 117997, г. Москва, ул. Профсоюзная, д.23, Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Вектор». При этом подлинность подписи инвестора   на заявке на приобретение инвестиционных паев  должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение  инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления Управляющей компании.
В сл учае отказа в приеме заявки на приобретение  инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных  Правилами Фонда, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении..

 

43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
·        Управляющей компании по адресу: 117997, г. Москва, ул. Профсоюзная, д.23;
·        Филиалу Управляющей компании по адресу: 450000, г. Уфа, ул. Ленина, д.13;
·        Агенту.
Заявки на приобретение  инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес Управляющей компании: 117997, г. Москва, ул. Профсоюзная, д.23, Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Инвестиционный Капитал». При этом подлинность подписи инвестора   на заявке на приобретение инвестиционных паев  должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение  инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления Управляющей компании.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение  инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных  Правилами Фонда, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении..

 

10.
46. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере:
- не менее 50000 (Пятидесяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Управляющей компании лицом, впервые приобретающим инвестиционный пай.
- не менее 5000 (Пяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Филиалу Управляющей компании лицом, впервые приобретающим инвестиционный пай.
- не менее 1000 (Одной тысячи) рублей при последующем приобретении инвестиционных паев владельцем инвестиционных паев по заявке на приобретение инвестиционных паев, ранее поданной Управляющей компании или Филиалу Управляющей компании.

 

47. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере:
- не менее 50000 (Пятидесяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Управляющей компании лицом, впервые приобретающим инвестиционный пай.
- не менее 5000 (Пяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Филиалу Управляющей компании или Агенту лицом, впервые приобретающим инвестиционный пай.
- не менее 1000 (Одной тысячи) рублей при последующем приобретении инвестиционных паев владельцем инвестиционных паев по заявке на приобретение инвестиционных паев, ранее поданной Управляющей компании,  Филиалу Управляющей компании или Агенту.

 

11.
48. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость  инвестиционного пая, не взимается.
 
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда Управляющей компании или Филиалу Управляющей компании надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость  инвестиционного пая, не взимается.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда Агенту надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость  инвестиционного пая, составляет: 
·      1% (Один процент) от расчетной стоимости инвестиционного пая (включая НДС), если сумма денежных средств, внесенных в фонд, менее 100 000 (Ста тысяч) рублей;
·         0,75% (Ноль целых семьдесят пять сотых процента) от расчетной стоимости инвестиционного пая (включая НДС), если сумма денежных средств, внесенных в фонд, равна или более 100 000 (Ста тысяч) рублей, но менее 250 000 (Двухсот пятидесяти тысяч) рублей;
·         0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости инвестиционного пая (включая НДС), если сумма денежных средств, внесенных в фонд, равна или более 250 000 (Двухсот пятидесяти тысяч) рублей.
 
12.
49. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня:
·        поступления на счет Фонда денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
·        принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на счет Фонда до принятия заявки.

 

50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня:
·        поступления на счет Фонда денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
·        принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на счет Фонда до принятия заявки.
В случае внесения денежных средств в кассу Управляющей компании, когда заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд, срок  выдачи инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня внесения денежных средств в кассу Управляющей компании.

 

13.
53. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
·        Управляющей компании по адресу: 117997, г. Москва, ул. Профсоюзная, д.23;
·        Филиалу Управляющей компании по адресу: 450000, г. Уфа, ул. Ленина, д.13

 

54. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
·        Управляющей компании по адресу: 117997, г. Москва, ул. Профсоюзная, д.23;
·        Филиалу Управляющей компании по адресу: 450000, г. Уфа, ул. Ленина, д.13;
·        Агенту.

 

14.
54. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес Управляющей компании: 117997, г. Москва, ул. Профсоюзная, д.23, Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Вектор». При этом подлинность подписи инвестора  на заявке на  погашение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления Управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных  Правилами, Фонда мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.

 

55. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес Управляющей компании: 117997, г. Москва, ул. Профсоюзная, д.23, Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Инвестиционный Капитал». При этом подлинность подписи инвестора  на заявке на  погашение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления Управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных  Правилами, Фонда мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.

 

15.
59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной Правилами Фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Управляющей компании или Филиалу Управляющей компании скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
·        3 (три) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в срок, меньший или равный 90 (Девяноста) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
·        не взимается в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 90 (Девяноста) дней со дня внесения приходной записи об их приобретении.
·        не взимается в случае, если заявка на погашение инвестиционных паев подается номинальным держателем инвестиционных паев.

 

60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной Правилами Фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Управляющей компании или Филиалу Управляющей компании скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
·        3 (три) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в срок, меньший или равный 90 (Девяноста) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
·        не взимается в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 90 (Девяноста) дней со дня внесения приходной записи об их приобретении.
·        не взимается в случае, если заявка на погашение инвестиционных паев подается номинальным держателем инвестиционных паев.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Агенту скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет 3 (три) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая.

16.
61. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.

 

62. Выплата денежной компенсации осуществляется путем выплаты наличными денежными средствами через кассу Управляющей компании или путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.

 

17.
63. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.

 

64. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня:
 списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев;
выплаты ее наличными денежными средствами через кассу Управляющей компании.

 

18.
64. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае Управляющая компания  обязана в тот же день уведомить об этом Специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев. Погашение инвестиционных паев может быть приостановлено Управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев. В случае одновременного приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана в  день принятия соответствующего решения  письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Специализированный депозитарий с указанием причин такого приостановления,  а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

 

65. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае Упр авляющая компания  обязана в тот же день уведомить об этом Специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев и Агентов. Погашение инвестиционных паев может быть приостановлено Управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев. В случае одновременного приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана в  день принятия соответствующего решения  письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Специализированный депозитарий с указанием причин такого приостановления,  а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Агентов, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

 

 
72. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд;
расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, понесенные в связи с судебными разбирательствами от имени Фонда;
расходы, связанные с оплатой комиссии банка по договору ведения банковского счета Фонда, включая расходы по перечислению суммы денежной компенсации владельцу инвестиционных паев;
расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда) в отношении имущества, составляющего Фонд;
расходы, связанные с раскрытием информации о Фонде в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и  Правилами Фонда;
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1 (один) процент среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (без учета налога на добавленную стоимость).
 
73. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд;
расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией в связи с   осуществлением доверительного управления фондом;
расходы, связанные с оплатой комиссии банка по договору ведения банковского счета Фонда, включая расходы по перечислению суммы денежной компенсации владельцу инвестиционных паев;
расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда) в отношении имущества, составляющего Фонд;
расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
услуг по предоставлению информации, необходимой для осуществления доверительного управления фондом;
расходы, связанные с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющих Фонд.
 
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1 (один) процент среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (без учета налога на добавленную стоимость).
 
19.
75. В месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Управляющая компания обязана предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
л) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.

 

76. В месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Управляющая компания и Агент обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об Агенте (Агентах)  с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, об Агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и Агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.

 

20.
77. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
б) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;
в) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
г) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
е) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
ж) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

 

78. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании Агентов, месте их нахождения,   местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
д) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

 

 
 
 
Генеральный директор
ООО УК «ИнвестКапитал»                        ____________                       Швец Н.Л.
 
 
 
 
 
 
 
 

ООО УК «ФинанСист», Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00547, выдана Банком России 01 апреля 2008 года, без ограничения срока действия. Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 002-10533-001000, выдана Банком России 11 сентября 2007 года, без ограничения срока действия. Вся необходимая информация раскрывается на сайте Управляющей компании и, в случае, если это предусмотрено законодательством Российской Федерации и Правилами доверительного управления, публикуется в печатном издании «Приложение к Вестнику ФСФР России». Получить информацию о фондах и ознакомиться с Правилами доверительного управления фондами, иными документами, предусмотренными Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и нормативными актами в сфере финансовых рынков, можно по адресу: город Уфа, ул. Цюрупы, д.151/1, офис 5. Тел.: 8 (347) 246-39-90. Адрес Управляющей компании в информационно-телекоммуникационной сети Интернет: www.uk-finansist.ru. Открытый паевый инвестиционный фонд акций "ИнвестКапитал-фонд акций" (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 11 августа 2004 года за № 0245-74081540). Открытый паевый инвестиционный фонд акций "ИнвестКапитал-нефтегазэнерго" (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 26 октября 2006 года за № 0652-94109016). Открытый паевый инвестиционный фонд акций "Финансист Прогресс" (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 4 октября 2007 года за № 1011-94131843).

Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды, прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами.



Офис управляющей компании: г. Уфа ул. Цюрупы 151/1 офис 5Телефоны для справок: (347) 246-39-90Лицензия Банка России №21-000-1-00547 от 01.04.2008
Лицензия Банка России №002-10533-001000 от 11.09.2007