ИнвестКапиталБанк

Паевые фонды

Доверительное управление

Общество с ограниченной ответственностью

Управляющая компания "Финансовые системы"

Адрес: г. Уфа, ул. Цюрупы, д.151/1, офис 5, тел. 8 (347) 246-39-90

О компании

Обязательная информация, подлежащая раскрытию

 

Информация, подлежащая обязательному раскрытию

Содержание информации, подлежащей обязательному раскрытию

Дата раскрытия

Период актуальности

Полное фирменное наименование

 

Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Финансовые системы»

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Сокращенное наименование

 

ООО УК «ФинанСист»

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Наименование на иностранном языке

 

«Financial systems» MC LLC

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Идентификационный номер налогоплательщика

 

ИНН 0278087082 

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

450006, Российская Федерация, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Цюрупы, д. 151/1 офис 5

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Номер телефона, факса  профессионального участника рынка ценных бумаг

8 (347) 246-39-90

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

doc@uk-finansist.ru

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Генеральный директор Шайхиева Анджела Зауриевна

 

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца

Временно исполняющие функции единоличного исполнительного органа на срок, превышающий два месяца, не назначались

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

№002-10533-001000 от 11.09.2007 г. Центральным банком Российской Федерации (Банк России)  на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (документ серия 01 № 000415)

Просмотр

№21-000-1-00547 от 01.04.2008 г. Центральным банком Российской Федерации (Банк России) на осуществление  деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (документ серия 01 № 000339)

Просмотр

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

Отсутствует

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

Отсутствует

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Отсутствует

 

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Отсутствует

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

Является членом Саморегулируемой организации «Национальная ассоциация участников фондового рынка»

Просмотр Свидетельства

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

20.10.2016г. Советом директоров НАУФОР утверждены изменения во внутренние Стандарты НАУФОР:

http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233

27.12.2016г.  ООО УК "ФинанСист" включено в Реестр членов НАУФОР, соблюдающих Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11666

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность. представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней

Информация размещена на сайте в разделе «Раскрытие информации»

Перейти

 

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)

Информация размещена на сайте в разделе «Раскрытие информации»

Перейти

 

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности и аудиторское заключение по ней

Информация размещена на сайте в разделе «Раскрытие информации»

Перейти

 

Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Не составляется

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Не составляется

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Не составляется

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

 Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, отсутствуют

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России

Информация размещена на сайте в разделе «Раскрытие информации»

Перейти

 

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

Информация размещена на сайте в разделе «Доверительное управление»

Перейти

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности

Оотсутствует

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения

Отсутствует

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

Отсутствует

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов

Общество с ограниченной ответственностью «АТОН»

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации

1.Общество с ограниченной ответственностью «АТОН»

 

 

2.Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Статус Финанс»

1. 06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

2. 06.05.2016, информация актуальна по 16.05.2016г.

Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации

Договора ООО УК «ФинанСист» с клиринговыми организациями отсутствуют

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

ООО УК «ФинанСист» не является участником торгов у организаторов торговли

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором отсутствует

06.05.2016, информация актуальна по настоящее время

ООО УК «ФинанСист» не осуществляет дилерскую, брокерскую деятельность, депозитарную деятельность и деятельность  по ведению реестра владельцев ценных бумаг.


 


ООО УК «ФинанСист», Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00547, выдана Банком России 01 апреля 2008 года, без ограничения срока действия. Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 002-10533-001000, выдана Банком России 11 сентября 2007 года, без ограничения срока действия. Вся необходимая информация раскрывается на сайте Управляющей компании и, в случае, если это предусмотрено законодательством Российской Федерации и Правилами доверительного управления, публикуется в печатном издании «Приложение к Вестнику ФСФР России». Получить информацию о фондах и ознакомиться с Правилами доверительного управления фондами, иными документами, предусмотренными Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и нормативными актами в сфере финансовых рынков, можно по адресу: город Уфа, ул. Цюрупы, д.151/1, офис 5. Тел.: 8 (347) 246-39-90. Адрес Управляющей компании в информационно-телекоммуникационной сети Интернет: www.uk-finansist.ru. Открытый паевый инвестиционный фонд акций "ИнвестКапитал-фонд акций" (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 11 августа 2004 года за № 0245-74081540). Открытый паевый инвестиционный фонд акций "ИнвестКапитал-нефтегазэнерго" (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 26 октября 2006 года за № 0652-94109016). Открытый паевый инвестиционный фонд акций "Финансист Прогресс" (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 4 октября 2007 года за № 1011-94131843).

Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды, прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами.



Офис управляющей компании: г. Уфа ул. Цюрупы 151/1 офис 5Телефоны для справок: (347) 246-39-90Лицензия Банка России №21-000-1-00547 от 01.04.2008
Лицензия Банка России №002-10533-001000 от 11.09.2007